在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的rong>因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉(sh字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的ān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务字母圈什么意思 字母圈都是怎么找到的合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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